В соответствии с новым стандартом, управляющий обязан установить инвестиционный профиль клиента, учитывая ожидаемую доходность, приемлемый уровень риска и временной горизонт инвестиций. Клиент должен быть уведомлен о том, что достижение ожидаемой доходности не гарантируется.

Для неквалифицированных инвесторов инвестиционный профиль будет определяться на основе информации о целях инвестирования, возрасте, доходах и расходах за последние 12 месяцев, сбережениях, обязательствах, образовании и опыте в инвестициях. Приобретение производных финансовых инструментов или ценных бумаг, зависящих от определенных обстоятельств, допускается для неквалифицированных инвесторов только в случае, если другие активы не позволяют достичь инвестиционных целей.

Управляющий обязан предоставить клиенту документ с описанием инвестиционного профиля и получить его письменное согласие. Новый стандарт вступит в силу через полгода после его официальной публикации.